（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日证券委宣布 凭证《国务院关于修订〈证券生意所治理步伐〉的批复》2001年12月12日证监会令第4号重新宣布 2017年11月17日证监会令第136号第一次修订 凭证2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决议》第二次修订 2021年10月30日证监会令第192号第三次修订）

?第一章 总 ?则

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第一条 ?为增强对证券生意所的治理，增进证券生意所依法周全推行一线羁系职能和效劳职能，维护证券市场的正常秩序，；ね蹲收叩恼比ㄒ，增进证券市场的康健稳固生长，凭证《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），制订本步伐。

第二条??本步伐所称的证券生意所是指经国务院决议设立的证券生意所。

第三条??证券生意所凭证《中国共产党章程》设立党组织，施展向导作用，把偏向、管阵势、保落实，遵照划定讨论和决议生意所重大事项，包管监视党和国家的目的、政策在生意所获得周全贯彻落实。

第四条??证券生意所由中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）监视治理。

第五条??证券生意所的名称，应当标明证券生意所字样。其他任何单位和小我私家不得使用证券生意所或者近似名称。

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第二章?证券生意所的职能

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第六条??证券生意所组织和监视证券生意，实验自律治理，应当遵照社会公共利益优先原则，维护市场的公正、有序、透明。

第七条 ?证券生意所的职能包括：

（一）提供证券生意的场合、设施和效劳；

（二）制订和修改证券生意所的营业规则；

（三）依法审核果真刊行证券申请；

（四）审核、安排证券上市生意，决议证券终止上市和重新上市；

（五）提供非果真刊行证券转让效劳；

（六）组织和监视证券生意；

（七）对会员举行羁系；

（八）对证券上市生意公司及相关信息披露义务人举行羁系；

（九）对证券效劳机构为证券上市、生意等提供效劳的行为举行羁系；

（十）治理和宣布市场信息；

（十一）开展投资者教育和；；

（十二）执法、行政规则划定的以及中国证监会允许、授权或者委托的其他职能。

第八条??证券生意所不得直接或者间接从事：

（一）新闻出书业；

（二）宣布对证券价钱举行展望的文字和资料；

（三）为他人提供担保；

（四）未经中国证监会批准的其他营业。

第九条??证券生意所可以凭证证券市场生长的需要，立异生意品种和生意方法，设立差别的市场条理。

第十条??证券生意所制订或者修改营业规则，应当切合执法、行政规则、部分规章对其自律治理职责的要求。

证券生意所制订或者修改下列营业规则时，应当由证券生意所理事会或者董事会通过，并报中国证监会批准：

（一）证券生意、上市、会员治理和其他有关营业规则；

（二）涉及上市新的证券生意品种或者对现有上市证券生意品种作出较大调解；

（三）以联网等方法为非本所上市的品种提供生意效劳；

（四）涉及证券生意方法的重大立异或者对现有证券生意方法作出较大调解；

（五）涉及港澳台及境外机构的重大事项；

（六）中国证监会以为需要批准的其他营业规则。

关于非会员理事的阻挡或者弃权表决意见，证券生意所应当在向中国证监会报送的讨教或者报告中作出说明。

第十一条??证券生意所制订的营业规则对证券生意营业运动的各加入主体具有约束力。对违反营业规则的行为，证券生意所给予纪律处分或者接纳其他自律治理步伐。

第十二条??证券生意所应当凭证章程、协议以及营业规则的划定，对违法违规行为接纳自律羁系步伐或者纪律处分，推行自律治理职责。

第十三条??证券生意所应当在营业规则中明确自律羁系步伐或者纪律处分的详细类型、适用情形和适用程序。

证券生意所接纳纪律处分的，应当依据纪律处分委员会的审核意见作出。纪律处分决议作出前，当事人凭证营业规则的划定申请听证的，证券生意所应当组织听证。

第十四条??市场加入主体对证券生意所作出的相关自律羁系步伐或者纪律处分不平的，可以凭证证券生意所营业规则的划定申请复核。

证券生意所应当设立复核委员会，依据其审核意见作出复核决议。

第十五条??证券生意所应当建设危害治理和危害监测机制，依法监测、监控、预警并提防市场危害，维护证券市场清静稳固运行。

证券生意所应当以危害基金、一样平常危害准备等形式储备富足的危害准备资源，用于垫付或者填补因手艺故障、操作失误、不可抗力及其他危害事务造成的损失。

第十六条??证券生意所应当同其他生意场合、挂号结算机构、行业协会等证券期货业组织建设资源共享、相互配合的长效相助机制，团结依法监察证券市场违法违规行为。

第三章 证券生意所的组织

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第十七条 ?实验会员制的证券生意所设会员大会、理事会、总司理和监事会。

实验有限责任公司制的证券生意所设股东会、董事会、总司理和监事会。证券生意所为一人有限责任公司的，不设股东会，由股东行使股东会的职权。

第十八条??会员大会为会员制证券生意所的最高权力机构；嵩贝蠡嵝惺瓜铝兄叭ǎ

（一）制订和修改证券生意所章程；

（二）选举和免职会员理事、会员监事；

（三）审媾和通过理事会、监事会和总司理的事情报告；

（四）审媾和通过证券生意所的财务预算、决算报告；

（五）执法、行政规则、部分规章和证券生意所章程划定的其他重大事项。

股东会为公司制证券生意所的最高权力机构。股东会行使下列职权：

（一）修改证券生意所章程；

（二）选举和替换非由职工代表担当的董事、监事；

（三）审媾和通过董事会、监事会的事情报告；

（四）审媾和通过证券生意所的财务预算、决算报告；

（五）执法、行政规则、部分规章和证券生意所章程划定的其他职权。

第十九条??会员制证券生意所章程应当包括下列事项：

（一）设立目的；

（二）名称；

（三）主要办公及生意场合和设施所在地；

（四）职能规模；

（五）会员的资格和加入、退出程序；

（六）会员的权力和义务；

（七）对会员的纪律处分；

（八）组织机构及其职权；

（九）理事、监事、高级治理职员的爆发、任免及其职责；

（十）资源和财务事项；

（十一）驱逐的条件和程序；

（十二）其他需要在章程中划定的事项。

公司制证券生意所章程应当包括下列事项：

（一）前款第（一）项至第（四）项、第（八）项、第（十）项和第（十一）项划定的事项；

（二）董事、监事、高级治理职员的爆发、任免及其职责；

（三）其他需要在章程中划定的事项。

会员制证券生意所章程的制订和修改经会员大会通事后，报中国证监会批准。公司制证券生意所的章程由股东配合制订，并报中国证监会批准；章程的修改由股东会通事后，报中国证监会批准。

第二十条??会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不可推行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。有下列情形之一的，应当召开暂时会员大会：

（一）理事人数缺乏本步伐划定的最低人数；

（二）三分之一以上会员提议；

（三）理事会或者监事会以为须要。

股东会聚会由董事会召集。股东会聚会的召开应当切合证券生意所章程的划定。

第二十一条??会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席聚会的会员过半数表决通过。

股东会聚会的议事规则应当切合证券生意所章程的划定。

会员大会或者股东会聚会竣事后十个事情日内，证券生意所应当将大会所有文件及有关情形向中国证监会报告。

第二十二条??理事会是会员制证券生意所的决议机构，行使下列职权：

（一）召聚会员大会，并向会员大会报告事情；

（二）执行会员大会的决议；

（三）审定总司理提出的事情妄想；

（四）审定总司理提出的年度财务预算、决算计划；

（五）审定对会员的接纳和退出；

（六）审定作废会员资格的纪律处分；

（七）审定证券生意所营业规则；

（八）审定证券生意所上市新的证券生意品种或者对现有上市证券生意品种作出较大调解；

（九）审定证券生意所收费项目、收费标准及收费治理步伐；

（十）审定证券生意所重大财务治理事项；

（十一）审定证券生意所重大危害治理和处置惩罚事项，治理证券生意所危害基金；

（十二）审定重大投资者教育和；な虑槭孪；

（十三）决议高级治理职员的聘用、解聘及薪酬事项，但中国证监会任免的除外；

（十四）会员大会授予和证券生意所章程划定的其他职权。

董事会是公司制证券生意所的决议机构,行使下列职权：

（一）召集股东会聚会，并向股东会报告事情；

（二）执行股东会的决议；

（三）制订年度财务预算、决算计划；

（四）前款第（三）项、第（五）项至第（十三）项划定的职权；

（五）股东会授予和证券生意所章程划定的其他职权。

第二十三条??证券生意所理事会由七至十三人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不凌驾理事会成员总数的二分之一。

理事每届任期三年；嵩崩硎掠苫嵩贝蠡嵫【俦，非会员理事由中国证监会委派。

董事会由三至十三人组成。董事每届任期不得凌驾三年。

第二十四条??理事会聚会至少每季度召开一次＞刍嵝胗腥种以上理事出席，其决议应当经出席聚会的三分之二以上理事表决赞成方为有用。理事会决议应当在聚会竣事后两个事情日内向中国证监会报告。

董事会聚会的召开和议事规则应当切合证券生意所章程的划定。董事会决议应当在聚会竣事后两个事情日内向中国证监会报告。

第二十五条??理事会设理事长一人，可以设副理事长一至二人。总司理应当是理事会成员。

董事会设董事长一人，可以设副董事长一至二人。总司理应当是董事会成员。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。

理事长、董事长是证券生意所的法定代表人。

第二十六条??理事长认真召集和主持理事会聚会。理事长因故暂时不可推行职责时，由副理事长或者其他理事代其推行职责。

董事长认真召集和主持董事会聚会。董事长因故暂时不可推行职责时，由副董事长代为推行职责；副董事长不可推行职责时，由半数以上董事配合推选一名董事召集和主持。

理事长、董事长不得兼任证券生意所总司理。

第二十七条??证券生意所的总司理、副总司理、首席专业手艺治理职员每届任期三年。总司理由中国证监会任免。副总司理凭证中国证监会相关划定任免或者聘用。

总司理因故暂时不可推行职责时，由总司理指定的副总司理代其推行职责。

第二十八条??会员制证券生意所的总司理行使下列职权：

（一）执行会员大会和理事会决议，并向其报告事情；

（二）主持证券生意所的一样平常事情；

（三）拟订并组织实验证券生意所事情妄想；

（四）拟订证券生意所年度财务预算、决算计划；

（五）审定营业细则及其他制度性划定；

（六）审定除作废会员资格以外的其他纪律处分；

（七）审定除应当由理事会审定外的其他财务治理事项；

（八）理事会授予和证券生意所章程划定的其他职权。

公司制证券生意所的总司理行使下列职权：

（一）执行董事会决议，并向其报告事情；

（二）前款第（二）项至第（六）项划定的职权；

（三）审定除应当由董事会审定外的其他财务治理事项；

（四）董事会授予和证券生意所章程划定的其他职权。

第二十九条??监事会是证券生意所的监视机构，行使下列职权：

（一）检查证券生意所财务；

（二）检查证券生意所危害基金的使用和治理；

（三）监视证券生意所理事或者董事、高级治理职员执行职务行为；

（四）监视证券生意所遵守执法、行政规则、部分规章和证券生意所章程、协议、营业规则以及危害预防与控制的情形；

（五）当理事或者董事、高级治理职员的行为损害证券生意所利益时，要求理事或者董事、高级治理职员予以纠正；

（六）提议召开暂时会员大会或者股东会聚会；

（七）提议会员制证券生意所召开暂时理事会；

（八）向会员大会或者股东会聚会提出提案；

（九）会员大会或者股东会授予和证券生意所章程划定的其他职权。

第三十条??证券生意所监事会职员不得少于五人，其中职工监事不得少于两名，专职监事不得少于一名。

监事每届任期三年。职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举爆发，专职监事由中国证监会委派。证券生意所理事或者董事、高级治理职员不得兼任监事。

会员制证券生意所的监事会，会员监事不得少于两名，由会员大会选举爆发。

第三十一条??监事会设监事长一人，由中国证监会提名，监事会通过。

监事长认真召集和主持监事会聚会；嵩敝浦と馑嗍鲁ひ蚬什豢赏菩兄霸鹗，由其指定的专职监事或者其他监事代为推行职务。公司制证券生意所监事长因故不可推行职责时，由半数以上监事配合推选一名监事代为推行职务。

第三十二条??会员制证券生意所的监事会至少每六个月召开一次聚会。监事长、三分之一以上监事可以提议召开暂时监事会聚会。监事会决议应当经半数以上监事通过。

公司制证券生意所监事会聚会的召开和议事规则应当切合《公司法》及证券生意所章程的划定。

监事会决议应当在聚会竣事后两个事情日内向中国证监会报告。

第三十三条??理事会、董事会、监事会凭证需要设立专门委员会。各专门委员会的职责、任期和职员组成等事项，由证券生意所章程详细划定。

各专门委员会的经费应当纳入证券生意所的预算。

第三十四条 ?证券生意所的从业职员应当正直忠实、品行优异、具备推行职责所必需的专业知识与能力。因违法行为或者违纪行为被开除的证券生意场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券效劳机构的从业职员和被开除的国家机关事情职员，不得招聘为证券生意所的从业职员。

有《公司法》第一百四十六条划定的情形或者下列情形之一的，不得担当证券生意所理事、董事、监事、高级治理职员：

（一）犯有贪污、行贿、侵占工业、挪用工业罪或者破损社会经济秩序罪，或者因犯法被剥夺政治权力；

（二）因违法行为或者违纪行为被扫除职务的证券生意场合、证券挂号结算机构的认真人，自被扫除职务之日起未逾五年；

（三）因违法行为或者违纪行为被扫除职务的证券公司董事、监事、高级治理职员，自被扫除职务之日起未逾五年；

（四）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被作废资格的状师、注册会计师或者其他证券效劳机构的专业职员，自被吊销执业证书或者被作废资格之日起未逾五年；

（五）担当因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有小我私家责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；

（六）担当因谋划治理不善而休业的公司、企业的董事、厂长或者司理并对该公司、企业的休业负有小我私家责任的，自休业之日起未逾五年；

（七）执法、行政规则、部分规章划定的其他情形。

第三十五条??证券生意所理事、董事、监事、高级治理职员的爆发、聘用有不正当情形，或者前述职员在任期内有违反执法、行政规则、部分规章和证券生意所章程、营业规则的行为，或者由于其他缘故原由，不相宜继续担当其所担当的职务时，中国证监会有权扫除或者提议证券生意所扫除有关职员的职务，并凭证划定任命新的人选。

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第四章 证券生意所对证券生意运动的羁系

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第三十六条??证券生意所应当制订详细的生意规则。其内容包括：

（一）证券生意的基来源则；

（二）证券生意的场合、品种和时间；

（三）证券生意方法、生意流程、危害控制和规范事项；

（四）证券生意监视；

（五）整理交收事项；

（六）生意纠纷的解决；

（七）暂停、恢复与作废生意；

（八）生意异常情形的认定和处置惩罚；

（九）投资者准入和适当性治理的基本要求；

（十）对违反生意规则行为的处置惩罚划定；

（十一）证券生意信息的提供和治理；

（十二）指数的体例要领和宣布方法；

（十三）其他需要在生意规则中划定的事项。

第三十七条??加入证券生意所集中生意的，必需是证券生意所的会员，非会员不得直接加入股票的集中生意；嵩庇Φ币谰葜と馑喙赜倒嬖，对客户证券生意行为举行治理。

第三十八条??证券生意所应当实时宣布即时行情，并按日制作证券市场行情表，纪录并宣布下列事项：

（一）上市证券的名称；

（二）开盘价、最高价、最低价、收盘价；

（三）与前一生意日收盘价较量后的涨跌情形；

（四）成交量、成交金额的分计及合计；

（五）证券生意所市场基准指数及其涨跌情形；

（六）中国证监会要求宣布或者证券生意以是为需要宣布的其他事项。

证券生意所即时行情的权益由证券生意所依法享有。证券生意所对市场生意形成的基础信息和加工爆发的信息产品享有专属权力。未经证券生意所赞成，任何单位和小我私家不得宣布证券生意即时行情，不得以商业目的使用。经允许使用生意信息的机构和小我私家，未经证券生意所赞成，不得将该信息提供应其他机构和小我私家使用。

第三十九条??证券生意所应当就其市场内的成友好况体例日报表、周报表、月报表和年报表，并实时向市场宣布。

证券生意所可以凭证羁系需要，对其市场内特定证券的成友好况举行分类统计，并向市场宣布。

第四十条??证券生意所应当包管投资者有一律时机获取证券市场的生意行情和其他果真披露的信息，并有一律的生意时机。

第四十一条??因不可抗力、意外事务、重大手艺故障、重大人为过失等突发性事务而影响证券生意正常举行时，为维护证券生意正常秩序和市场公正，证券生意所可以凭证营业规则接纳手艺性停牌、暂时停市等处置惩罚步伐，并应当实时向中国证监会报告。

因前款划定的突发性事务导致证券生意效果泛起重大异常，按生意效果举行交收将对证券生意正常秩序和市场公正造成重大影响的，证券生意所凭证营业规则可以接纳作废生意、通知证券挂号结算机构暂缓交收等步伐，并应当实时向中国证监会报告并通告。

第四十二条??证券生意所对证券生意举行实时监控，实时发明和处置惩罚违反营业规则的异常生意行为。

证券生意所应当对可能误导投资者投资决议、可能对证券生意价钱或证券生意量爆发不当影响等异常生意行为举行重点监控。

第四十三条??证券生意所应当凭证维护市场生意秩序，包管市场稳固运行，包管投资者公正生意时机，提防和化解市场危害的原则，制订异常生意行为认定和处置惩罚的营业规则，并报中国证监会批准。

第四十四条??关于严重影响证券生意秩序或者生意公正的异常生意行为，证券生意所可以凭证营业规则实验限制投资者生意等步伐，并向中国证监会报告。

证券生意所发明异常生意行为涉嫌违反执法、行政规则、部分规章的，应当实时向中国证监会报告。

第四十五条??证券生意所应当增强对证券生意的危害监测。泛起重大异常波动的，证券生意所可以凭证营业规则接纳限制生意、强制停牌等处置惩罚步伐，并向中国证监会报告；严重影响证券市场稳固的，证券生意所可以凭证营业规则接纳暂时停市等处置惩罚步伐并通告。

第四十六条??证券生意所应当妥善生涯证券生意中爆发的生意纪录，并制订响应的保密治理步伐。生意纪录等主要文件的生涯期不少于二十年。

证券生意所应当要求并催促会员妥善生涯与证券生意有关的委托资料、生意纪录、整理文件等，并建设响应的盘问和保密制度。

第四十七条??证券生意所应当建设切合证券市场羁系和实时监控要求的手艺系统，并设立认真证券市场羁系事情的专门机构。

证券生意所应当包管生意系统、通讯系统及相关信息手艺系统的清静、稳固和一连运行。

第四十八条??通过盘算机程序自动天生或者下达生意指令举行程序化生意的，应当切合中国证监会的划定，并向证券生意所报告，不得影响证券生意所系统清静或者正常生意秩序。证券生意所应当制订营业规则，对程序化生意举行羁系。

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第五章 证券生意所对会员的羁系

第四十九条 ?证券生意所应当制订会员治理规则。其内容包括：

（一）会员资格的取得和治理；

（二）席位（若有）与生意单位治理；

（三）与证券生意营业有关的会员合规治理及危害控制要求；

（四）会员客户生意行为治理、适当性治理及投资者教育要求；

（五）会员营业报告制度；

（六）对会员的一样平常治理和监视检查；

（七）对会员接纳的收取处分性违约金、作废会员资格等自律羁系步伐和纪律处分；

（八）其他需要在会员治理规则中划定的事项。

第五十条??证券生意所接纳的会员应当是经批准设立并具有法人职位的境内证券谋划机构。

境外证券谋划机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券生意所的特殊会员。

证券生意所的会员种类，会员资格及权力、义务由证券生意所章程和营业规则划定。

第五十一条??证券生意所决议接纳或者开除会员应当在决议后的五个事情日内向中国证监会报告。

第五十二条??证券生意所应当限制席位（若有）的数目。

会员可以通过购置或者受让的方法取得席位。经证券生意所赞成，席位可以转让，但不得用于出租和质押。

第五十三条??证券生意所应当对生意单位实验严酷治理，设定、调解和限制会员加入证券生意的品种及方法。

会员加入证券生意的，应当向证券生意所申请设立生意单位。经证券生意所赞成，会员将生意单位提供应他人使用的，会员应当对其举行治理；嵩辈坏迷市硭艘云涿逯苯蛹尤胫と募猩。详细治理步伐由证券生意所划定。

第五十四条??证券生意所应当制订手艺治理规范，明确会员生意系统接入证券生意所和运行治理等手艺要求，催促会员凭证手艺要求规范运作，包管生意及相关系统的清静稳固。

证券生意所为了提防系统性危害，可以要求会员建设和实验响应的危害控制系统和监测模子。

第五十五条??证券生意所应当凭证章程、营业规则的划定，对会员遵守证券生意所章程和营业规则的情形举行检查，并将检查效果报告中国证监会。

证券生意所可以凭证章程、营业规则要求会员提供与证券生意运动有关的营业报表、账册、生意纪录和其他文件资料。

第五十六条??证券生意所应当建设会员客户生意行为治理制度，要求会员相识客户并在协议中约定对委托生意指令的核查和对异常生意指令的拒绝等内容，指导和催促会员完善客户生意行为监控系统，并按期举行审核评价。

会员治理的客户泛起严重异常生意行为或者在一准时期内多次泛起异常生意行为的，证券生意所应当对会员客户生意行为治理情形举行现场或者非现场检查，并将检查效果报告中国证监会。

会员未按划定推行客户治理职责的，证券生意所可以接纳自律羁系步伐或者纪律处分。

第五十七条 ?证券生意所应当凭证章程、营业规则对会员通过证券自营及资产治理等营业举行的证券生意实验羁系。

证券生意所应当凭证章程、营业规则要求会员报备其通过自营及资产治理账户开展产品营业立异的详细情形以及账户现实控制人的有关文件资料。

第五十八条??证券生意所应当催促会员建设并执行客户适当性治理制度，要求会员向客户推荐产品或者效劳时充分展现危害，并不得向客户推荐与其危害遭受能力不顺应的产品或者效劳。

第五十九条??会员泛起违法违规行为的，证券生意所可以凭证章程、营业规则的划定接纳暂停受理或者治理相关营业、限制生意权限、收取处分性违约金、作废会员资格等自律羁系步伐或者纪律处分。

第六十条??证券生意所会员应当接受证券生意所的羁系，并自动报告有关问题。

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第六章 证券生意所对证券上市生意公司的羁系

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第六十一条 ?证券生意所应当制订证券上市规则。其内容包括：

（一）证券上市的条件、程序和披露要求；

（二）信息披露的主体、内容及详细要求；

（三）证券停牌、复牌的标准和程序；

（四）终止上市、重新上市的条件和程序；

（五）对违反上市规则行为的处置惩罚划定；

（六）其他需要在上市规则中划定的事项。

第六十二条??证券生意所应当与申请证券上市生意的公司订立上市协议，确定相互间的权力义务关系。上市协议的内容与名堂应当切合执法、行政规则、部分规章的划定。

上市协议应当包括下列内容：

（一）上市证券的品种、名称、代码、数目和上市时间；

（二）上市用度的收；

（三）证券生意所对证券上市生意公司及相关主体举行自律治理的主要手段和方法，包括现场和非现场检查等内容；

（四）违反上市协议的处置惩罚，包括处分性违约金等内容；

（五）上市协议的终止情形；

（六）争议解决方法；

（七）证券生意以是为需要在上市协议中明确的其他内容。

第六十三条??证券生意所应当依法建设上市保荐制度。

证券生意所应当监视保荐人及相关职员的营业行为，催促其切实推行执法、行政规则、部分规章以及营业规则中划定的相关职责。

第六十四条??证券生意所凭证章程、协议以及上市规则决议证券终止上市和重新上市。

证券生意所凭证营业规则对泛起终止上市情形的证券实验退市，催促证券上市生意公司充分展现终止上市危害，并应当实时通告，报中国证监会备案。

第六十五条??证券生意所应当凭证章程、协议以及营业规则，催促证券上市生意公司及相关信息披露义务人依法披露上市通告书、按期报告、暂时报告等信息披露文件。

证券生意所对信息披露文件举行审核，可以要求证券上市生意公司及相关信息披露义务人、上市保荐人、证券效劳机构等作出增补说明并予以宣布，发明问题应当凭证有关划定实时处置惩罚，情节严重的，报告中国证监会。

第六十六条??证券生意所应当依据营业规则和证券上市生意公司的申请，决议上市生意证券的停牌或者复牌。证券上市生意的公司不得滥用停牌或复牌损害投资者正当权益。

证券生意所为维护市场秩序可以凭证营业规则拒绝证券上市生意公司的停复牌申请，或者决议证券强制停复牌。

中国证监会为维护市场秩序可以要求证券生意所对证券实验停复牌。

第六十七条??证券生意所应当凭证章程、协议以及营业规则，对上市公司控股股东、持股百分之五以上股东、其他相关股东以及董事、监事、高级治理职员等持有本公司股票的变换及信息披露情形举行羁系。

第六十八条??刊行人、证券上市生意公司及相关信息披露义务人等泛起违法违规行为的，证券生意所可以凭证章程、协议以及营业规则的划定，接纳转达品评、果真训斥、收取处分性违约金、向相关主管部分出具羁系建议函等自律羁系步伐或者纪律处分。

第六十九条??证券生意所应当比照本章的有关划定，对证券在本证券生意所刊行或者生意的其他主体举行羁系。

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第七章 治理与监视

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第七十条??证券生意所不得以任何方法转让其遵照本步伐取得的设立及营业允许。

第七十一条??证券生意所的理事、董事、监事、高级治理职员对其任职机构负有忠实信用的义务。

证券生意所的总司理离任时，应当凭证有关划定接受离任审计。

第七十二条??证券生意所的总司理、副总司理未经批准，不得在任何营利性组织、整体和机构以及公益性社会整体、基金会、高等院校和科研院所中兼职；嵩敝浦と馑姆腔嵩崩硎潞头腔嵩奔嗍隆⒐局浦と馑亩潞图嗍乱约捌渌虑橹霸辈坏靡匀魏涡问皆谥と馑嵩惫炯嬷。

第七十三条??证券生意所的理事、董事、监事、高级治理职员及其他事情职员不得以任何方法泄露或者使用内幕信息，不得以任何方法违规从证券生意所的会员、证券上市生意公司获取利益。

第七十四条??证券生意所的理事、董事、监事、高级治理职员及其他事情职员在推行职责时，遇到与自己或者其支属等有利害关系情形的，应当回避。详细回避事项由其章程、营业规则划定。

第七十五条??证券生意所应当建设健全财务治理制度，收取的种种资金和用度应当严酷凭证划定用途使用，不得挪作他用。

证券生意所的各项收益安排应当以包管生意场合和设施清静运行为条件，合理设置利润留成项目，做好恒久资金安排。

会员制证券生意所的收支结余不得分派给会员。

第七十六条??证券生意所应当推行下列报告义务：

（一）证券生意所经切合《证券法》划定的会计师事务所审计的年度财务报告，该报告应于每一财务年度终了后三个月内向中国证监会提交；

（二）关于营业情形的季度和年度事情报告，应当划分于每一季度竣事后十五日内和每一年度竣事后三十日内向中国证监会报告；

（三）执法、行政规则、部分规章及本步伐其他条款中划定的报告事项；

（四）中国证监会要求报告的其他事项。

第七十七条??遇有重大事项，证券生意所应当随时向中国证监会报告。

前款所称重大事项包括：

（一）发明证券生意所会员、证券上市生意公司、投资者和证券生意所事情职员保存或者可能保存严重违反执法、行政规则、部分规章的行为；

（二）发明证券市场中保存爆发严重违反执法、行政规则、部分规章行为的潜在危害；

（三）证券市场中泛起执法、行政规则、部分规章未作明确划定，但会对证券市场爆发重大影响的事项；

（四）执行执法、行政规则、部分规章历程中，需由证券生意所作出重大决议的事项；

（五）证券生意以是为需要报告的其他事项；

（六）中国证监会划定的其他事项。

第七十八条??遇有以下事项之一的，证券生意所应当实时向中国证监会报告，同时抄报生意所所在地人民政府，并接纳适当方法见告生意所会员和投资者：

（一）爆发影响证券生意所清静运转的情形；

（二）因不可抗力、意外事务、重大手艺故障、重大人为过失等突发性事务而影响证券生意正常举行时，证券生意所为维护证券生意正常秩序和市场公正接纳手艺性停牌、暂时停市、作废生意或者通知证券挂号结算机构暂缓交收等处置惩罚步伐；

（三）因重大异常波动，证券生意所为维护市场稳固，接纳限制生意、强制停牌、暂时停市等处置惩罚步伐。

第七十九条??中国证监会有权要求证券生意所提供证券市场信息、营业文件以及其他有关的数据、资料。

第八十条??中国证监会有权要求证券生意所对其章程和营业规则举行修改。

第八十一条??中国证监会有权对证券生意所营业规则制订与执行情形、自律治理职责的推行情形、信息手艺系统建设维护情形以及财务和危害治理等制度的建设及执行情形举行评估和检查。

中国证监会开展前款所述评估和检查，可以接纳要求证券生意所举行自查、要求证券生意所约请中国证监会认可的专业机构举行核查、中国证监会组织现场核查等方法举行。

第八十二条??中国证监会依法查处证券市场的违法违规行为时，证券生意所应当予以配合。

第八十三条??证券生意所涉及诉讼或者证券生意所理事、董事、监事、高级治理职员因推行职责涉及诉讼或者遵照执法、行政规则、部分规章应当受到扫除职务的处分时，证券生意所应当实时向中国证监会报告。

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第八章 执法责任

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第八十四条??证券生意所违反本步伐第八条的划定，从事未经中国证监会批准的其他营业的，由中国证监会责令限期纠正；组成犯法的，由司法机关依法追究刑事责任。

第八十五条??证券生意所违反本步伐第十条的划定，上市新的证券生意品种或者对现有上市证券生意品种作出较大调解未制订修改营业规则或者未推行相关程序的，由中国证监会责令阻止该生意品种的生意，并对有关认真人接纳处置惩罚步伐。

第八十六条??证券生意所违反本步伐第十条的划定，制订或者修改营业规则应当报中国证监会批准而未推行相关程序的，中国证监会有权要求证券生意所举行修改、暂停适用或者予以废止，并对有关认真人接纳处置惩罚步伐。

第八十七条??证券生意所违反划定，允许非会员直接加入股票集中生意的，中国证监会依据《证券法》作出行政处分。

第八十八条??证券生意所违反本步伐划定，在羁系事情中不推行职责，或者不推行本步伐划定的有关报告义务，中国证监会可以接纳羁系谈话、出具警示函、转达品评、责令限期纠正等羁系步伐。

第八十九条??证券生意所保存下列情形时，由中国证监会对有关高级治理职员视情节轻重划分给予忠言、记过、记大过、免职等行政处分，并责令证券生意所对有关的营业部分认真人给予纪律处分；造成严重效果的，由中国证监会按本步伐第三十五条的划定处置惩罚；组成犯法的，由司法机关依法追究有关责任职员的刑事责任：

（一）对国家有关执法、规则、规章、政策和中国证监会公布的制度、步伐、划定不转达、不执行；

（二）对事情不认真任，治理杂乱，致使有关营业制度和操作规程不健全、不落实；

（三）对中国证监会的监视检查事情不接受、不配合，对事情中发明的重大隐患、误差不重视、不报告、不实时解决；

（四）对在证券生意所内爆发的违规行为未能实时接纳有用步伐予以阻止或者查处不力。

第九十条??证券生意所的任何事情职员有责任拒绝执行任何职员向其下达的违反执法、行政规则、部分规章和证券生意所有关划定的事情使命，并有责任向其更高一级向导和中国证监会报告详细情形。没有拒绝执行上述事情使命，或者虽拒绝执行但没有报告的，应当肩负响应责任。

第九十一条??证券生意所会员、证券上市生意公司违反执法、行政规则、部分规章和证券生意所章程、营业规则的划定，并且证券生意所没有推行划定的羁系责任的，中国证监会有权凭证本步伐的有关划定，追究证券生意所和证券生意所有关理事、董事、监事、高级治理职员和直接责任人的责任。

第九十二条??证券生意所应当在其职责规模内，实时向中国证监会报告其会员、证券上市生意公司及其他职员违反执法、行政规则、部分规章的情形；凭证证券生意所章程、营业规则等证券生意所可以接纳自律羁系步伐和纪律处分的，证券生意所有权凭证有关划定予以处置惩罚，并报中国证监会备案；执法、行政规则、部分规章划定由中国证监会处分的，证券生意所可以向中国证监会提来由罚建议。

中国证监会可以要求证券生意所凭证营业规则对其会员、证券上市生意公司等接纳自律羁系步伐或者纪律处分。

第九十三条??证券生意所、证券生意所会员、证券上市生意公司违反本步伐划定，直接责任人以及与直接责任人有直接利益关系者因此而形成不法赚钱或者避损的，由中国证监会依法予以行政处分。

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第九章 附 ?则

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第九十四条??本步伐由中国证监会认真诠释。

第九十五条??本步伐自宣布之日起施行。2017年11月17日中国证监会宣布的《证券生意所治理步伐》同时废止。